Responsabile AML and Compliance - SIM

Azienda

Società di Intermediazione Mobiliare autorizzata da Banca d'Italia e Consob, autorizzata a tutti i servizi di investimento ed in particolare il servizio di negoziazione in proprio, attiva sui mercati regolamentati e OTC. La società punta a rafforzare le sue attività di negoziazione estendendo il business verso nuovi mercati e controparti.

Offerta

Responsabilità principali:

• Supportare la Direzione e le strutture aziendali nell'applicazione delle disposizioni di legge, dei provvedimenti delle Autorità di Vigilanza e delle norme di autoregolamentazione nonché di qualsiasi altra disciplina applicabile alla Società;
• Identificare gli adempimenti necessari per l'operatività della società e proporre soluzioni per la loro implementazione;
• Redigere e aggiornare politiche e procedure interne in materia di compliance e antiriciclaggio, assicurandone l'efficace applicazione;
• Fornire consulenza ed assistenza al fine di assicurare il corretto adempimento degli obblighi normativi in materia AML e compliance anche all'interno delle procedure aziendali;
• Verificare l'adeguatezza del processo di gestione dei rischi di riciclaggio e l'idoneità del sistema dei controlli interni e delle procedure adottate e proporre le modifiche organizzative e procedurali necessarie o opportune al fine di assicurare un adeguato presidio dei rischi;
• Condurre in accordo con le altre funzioni aziendali interessate, l'esercizio annuale di autovalutazione dei rischi di riciclaggio a cui è esposta la SIM;
• Supportare la predisposizione delle procedure interne della società e aggiornare le stesse per eventuali variazioni/modifiche integrazioni nonché per variazioni della normativa di settore o struttura organizzativa interna;
• Supportare nella predisposizione di RSO e RSI e nelle valutazioni di conformità relative alle comunicazioni ai Regolatori;
• Effettuare controlli interni periodici per verificare la conformità delle operazioni societarie;
• Collaborare con il Collegio Sindacale e la società di revisione contabile;
• Monitorare le transazioni sospette e gestire le segnalazioni agli organismi competenti (es. UIF);
• Formare e sensibilizzare il personale aziendale sui temi di compliance, antiriciclaggio e trasparenza;
• Supportare la società nella valutazione e mitigazione dei rischi di compliance legati all'ingresso in nuovi mercati e relazioni con controparti internazionali.

Competenze ed esperienza

• Laurea in Giurisprudenza, Economia o discipline affini. Preferibile un master o corsi specifici in compliance, diritto dei mercati finanziari o antiriciclaggio;
• Almeno cinque anni di esperienza in ruoli simili presso SIM, banche, società di gestione del risparmio (SGR) o altre istituzioni finanziarie regolamentate;
• Conoscenza approfondita della normativa di settore (es. MiFID II, MAR, AMLD, CRR/CRD);
• Capacità di analizzare regolamenti complessi e di tradurli in azioni pratiche per la società;
• Abilità di relazione con autorità di vigilanza e di rappresentanza aziendale durante audit o ispezioni;
• Ottime capacità organizzative e analitiche, attenzione ai dettagli e forte orientamento al problem solving;
• Ottima padronanza della lingua inglese (scritta e parlata).

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Contratto a tempo indeterminato
CCNL Credito
Retribuzione commisurata all'esperienza pregressa.