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Application des règles de conformité

1. Assurer le suivi des relations avec les régulateurs (gestion de la relation, tableau de bord, centralisation des informations, préparation des visites) et intervenir auprès des associations professionnelles (AMAFI) > Conformité du dispositif de Contrôle permanent
2. Participer à l’application et le suivi du programme d’éthique, de conformité et de prévention des risques, l’intégrité des marchés etc.
3. Traduire les dispositions réglementaires de conformité dans les normes, les outils et les procédures internes.
4. Garantir l’application des règles définies par les autorités et organismes de contrôles en matière de Conformité
5. Analyser les zones de vulnérabilité et les risques de non-conformité financiers, juridiques, environnementaux, réputationnels, opérationnels (erreur, fraude, corruption…).
6. Actualiser la cartographie des risques, identifier les points de contrôle.
7. Centraliser les remontées d’incidents, en faire l’analyse et la synthèse, et rapporter ses conclusions au management.

Accompagnement et formation des opérationnels

1. Sensibiliser et former les managers et les opérationnels aux problématiques de conformité, de contrôle interne et de risques associés. Veiller au respect par les collaborateurs des règles déontologiques applicables (code de conduite, politique cadeaux…), et identifier les situations de conflit d’intérêt éventuelles.
2. Conseiller, en lien avec le département juridique, CRO Group, les opérationnels sur l’application des lois, règlementations, normes et règles spécifiques à notre métier de Courtier.

Mise en œuvre du contrôle interne

1. Contrôler l'application des procédures compliance, mettre à jour le plan annuel de contrôles (PCCI).
2. Participer à l’amélioration des processus de gouvernance et des méthodologies métier.
3. Participer aux enquêtes et aux inspections des autorités de tutelle.
4. Traiter au quotidien les urgences, exercer le droit d’alerte.
5. Procéder à un examen préalable de la conformité des opérations, services ou produits nouveaux.
6. Réaliser des contrôles formalisés portant sur le respect des procédures, la réalisation des contrôles de premier niveau ainsi que le respect de la conformité en général.

Suivi des plans de mise en conformité

1. Définir les points d’amélioration, piloter les plans de remédiation.
2. Participer à la validation des rapports de conformité des différentes entités.
3. Rédiger les états réglementaires et les rapports AMF et ACPR (conformité, audit, due-diligence, RCSI, IF2, RUBA, LCB-FT…).
4. Assurer une veille prudentielle (bonnes pratiques de la profession), actualiser les normes et les règles internes en fonction des évolutions.

ACTIVITÉS

1. Exercer le rôle de correspondant Tracfin auprès de la Banque de France (lutte anti-blanchiment).
2. Collaborer aux projets transverses tel que l’automatisation du contrôle interne, suivie des reportings et exigences MIF.
3. Participer à des réunions avec des pairs internes ou externes (Amafi, AMF etc…).

RATTACHEMENT HIÉRARCHIQUE

Direction Générale

Profile

Diplômé(e) d’un Bac +4/5 avec une spécialisation en Risques ou Conformité, vous avez acquis une expérience de 5 minimum sur l’un de ces sujets et vous possédez idéalement une expérience en management. Vous avez une bonne connaissance des principes de conformité et obligations réglementaires, de la négociation d'ordres sur marchés financiers et des principes de gouvernance. Vous maîtrisez les outils bureautiques, en particulier Excel, Word and Powerpoint. De plus, votre niveau en anglais est courant.

En outre, vos capacités d’analyse, de synthèse, votre rigueur et votre capacité à gérer le risque, associées à votre capacité d’adaptation seront autant d’atouts pour évoluer sur ce poste.