Advisor, regulatory and compliance

Date limite pour présenter sa candidature :

12/30/2024

Adresse :

100 King Street West

Groupe de famille d'emploi :

Audit, gestion des risques et conformité

The Advisor, Regulatory and Compliance will dually support all compliance and regulatory functions for the Customer Complaint Appeal Office and Ethics Office (together “the Office”).

The Ethics Office is responsible for promoting ethical conduct across BMO with a goal of sustaining an ethical culture based on BMO’s values. Ethics also oversees BMO's Speak Up! Service and Whistleblower Process on an enterprise-wide basis.

The Customer Complaint Appeal Office (CCAO) is the third and final step in BMO’s Complaint Handling process which manages complaints that have been escalated to our office and beyond to external complaint body (OBSI).

The advisor will interact directly with internal stakeholders and external regulatory bodies to identify, track and help implement regulatory changes facing the Office and methodically resolve compliance/risk management challenges that range from simple day-to-day issues to highly complex business or regulatory issues. The Office operates at a fast pace with requirements for exceptional quality (being both customer and employee facing) and high expectations; as such, the role requires the same pace coupled with high-quality execution of deliverables.

Key Roles & Responsibilities

1. Regulatory Monitoring - Proactively monitors regulatory requirements, proposed changes, industry trends and emerging issues. Considers potential impacts to BMO and shares insights with the team.

2. Operational Risk/Compliance Risk - Execute the Operational Nonfinancial risk (ONFR) and compliance risk framework and program requirements to mitigate risk of loss resulting from inadequate internal processes, people, compliance and/or system controls.

3. Process Risk & Control Library: Support business unit’s PRC Library to ensure accuracy and completeness.

4. Support the annual Product/Service, Process Risk Assessment (PSPRA) for business units.

5. Monitoring and Testing: Lead and execute the monitoring and testing plan for the Office to evidence that we are meeting regulatory requirements.

6. Key Risk Indicators (KRI): Support the development or expansion of the business inventory of KRIs by working with stakeholders in various risk areas to enhance governance.

7. Issue Management: Governance, Risk & Compliance Engine (GRCE) subject matter expert for the team responsible for logging and tracking regulatory requirements, issues, and any associated remediation work. Trains team members on how to use and navigate GRCE. Attend all GRCE related training and manage all GRCE related activities in a timely and effective manner.

8. Quality Assurance: Conducts quarterly quality assurance for both Ethics and CCAO to ensure controls are operating effectively. Analyzes insights and data for patterns, issues, and emerging trends.

9. Projects and initiatives: Support and execute on any short/long-term compliance, audit, projects and initiatives (e.g., Regulatory/Audit Remediation) that impacts business units, as required. Participates in ad hoc projects and initiatives that require Ethics and/or CCAO engagement. Supports digital transformation and automation projects. Acts as team liaison for Risk-related reporting, including the ongoing analysis of our key risk metric (KRM) and recommending updates for the annual KRM refresh.

The ideal candidate will have the following attributes:

Skills:

• Excellent organizational skills with the ability to create/execute a detailed plan for short- and long-term work.

• Build positive stakeholder relationships within the Office and across LRCP to garner support, advice, and partnership that enables execution of the role.

• Communicate effectively (verbal and written) at all levels of the organization, including the most senior executives, including drafting communications and running calls and meetings. Ability to represent the Office at senior industry discussions, with regulators and internal & external auditors.

• Proactive in work and responsibility. Ongoing self-study about ethics and customer processes, emerging regulatory and industry issues, BMO business priorities, and best practices. Ability to adapt and quickly develop an in-depth understanding of new/different initiatives, requirements, or roles.

Qualifications

• Post-secondary degree and 5+ years’ experience in Compliance, Risk, or other related fields.

• Detailed knowledge of consumer protection regulations, privacy and/or CIRO regulations and related marketing and advertising guidelines.

• Serves as a specialist resource to senior leaders and stakeholders with advanced knowledge of regulatory/compliance requirements and the operations of a single or multiple business/groups.

• May require experience at a regulatory body for one or more compliance area(s).

• Strong communication, critical thinking, relationship management and project management skills.

• Seasoned professional with a combination of education, experience and industry knowledge.

• Verbal & written communication skills - In-depth / Expert.

• Analytical and problem-solving skills - In-depth / Expert.

• Influence skills - In-depth / Expert.

• Collaboration & team skills; with a focus on cross-group collaboration - In-depth / Expert.

• Able to manage ambiguity.

• Data-driven decision making - In-depth / Expert.

• Complaint handling experience (customer and/or employee) is an asset.

• Experience preparing board and leadership reporting is an asset.

• Experience with statistics, key risk indicators and metrics is an asset.

• Proficiency using Excel to analyze data and run calculations is an asset.

• Proficiency in Power BI and PowerPoint is an asset.

• Proficiency with GRCE is an asset.

• Strong knowledge of BMO products, services and operating groups is an asset.

Salaire :

$74,800.00 - $138,600.00

Type de rémunération :

Salaire

Ce qui précède représente la fourchette et le type de rémunération de BMO Groupe financier.

Les salaires varieront en fonction de facteurs comme l’emplacement, les compétences, l’expérience, les études et les qualifications pour le poste et pourront inclure une structure de commissions. Les salaires pour les postes à temps partiel seront calculés au prorata du nombre d’heures travaillées régulièrement. Pour les rôles à commission, le salaire susmentionné représente la cible de BMO Groupe financier pour la première année au poste.

La rémunération totale offerte par BMO variera selon le type de rémunération associé au poste et peut comprendre des primes de rendement, des primes discrétionnaires ainsi que d’autres avantages et récompenses. BMO offre également une assurance santé, le remboursement des frais de scolarité, une assurance accident et une assurance vie, ainsi que des régimes d’épargne-retraite. Pour en savoir plus sur nos avantages sociaux, consultez le site : https://jobs.bmo.com/ca/fr/Rémunération-globale

À propos de nous

À BMO, nous sommes animés par une raison d’être commune : Avoir le cran de faire une différence dans la vie, comme en affaires. Cette raison d’être nous invite à entraîner des changements positifs et durables pour nos clients, nos collectivités et nos gens. En travaillant ensemble, en innovant et en repoussant les limites, nous transformons des vies et des entreprises et favorisons la croissance économique partout dans le monde.

En tant que membre de l'équipe de BMO, vous êtes valorisé, respecté et entendu, et vous avez plus de moyens pour progresser et obtenir des résultats. Nous nous efforçons de vous aider à obtenir des résultats dès le premier jour, pour vous-même et nos clients. Nous vous offrirons les outils et les ressources dont vous avez besoin pour franchir de nouvelles étapes, car vous aidez nos clients à franchir les leurs. Au moyen de formation et de coaching approfondis ainsi que de soutien de la direction et d'occasions de réseautage, nous vous aiderons à acquérir une expérience enrichissante et à élargir votre groupe de compétences.

Pour en savoir plus, visitez-nous à l'adresse https://jobs.bmo.com/ca/fr.

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Remarque aux recruteurs : BMO n’accepte pas les curriculum vitæ non sollicités provenant de toute source autre que le candidat directement. Tout curriculum vitæ non sollicité envoyé à BMO, directement ou indirectement, sera considéré comme la propriété de BMO. BMO ne paiera aucuns frais pour les placements découlant de la réception d’un curriculum vitæ non sollicité. Une agence de recrutement doit d’abord détenir une entente de service écrite valide et dûment signée avant d’envoyer des curriculum vitæ.